Áreas de Compliance
El área de Compliance de BCP Abogados asiste a las organizaciones en la estructuración y fortalecimiento de sus áreas de cumplimiento. Nuestro enfoque principal es el reconocimiento y tratamiento de los riesgos que, para la sostenibilidad de las organizaciones, representa el incumplimiento normativo y ético
La ley de delitos económicos ha implicado desafíos relevantes para las empresas, al volver más complejos los sistemas de prevención, y más severas las consecuencias del incumplimiento en materia penal. BCP Abogados cuenta con un equipo profesional de excelencia para apoyar a las organizaciones en esta y otras áreas del Compliance.
Terceros revisores independientes
La ley de delitos económicos sustituyó el sistema de certificación voluntaria de los modelos de prevención por la obligación de contar con evaluaciones periódicas por terceros independientes y mecanismos de perfeccionamiento o actualización de los modelos a partir de tales evaluaciones. Se da origen de esta forma a un actor institucional antes inexistente: los evaluadores independientes de modelos.
Valiéndose de su experiencia en consultoría y litigación, penal y de Compliance, BCP Abogados evalúa modelos de prevención como tercero independiente, con un fuerte enfoque y diferenciación en lo metodológico, en el conocimiento especializado legal y de control sobre el contenido de las revisiones, y en los atributos éticos de que debe estar revestido el proceso. Tenemos especialmente en vista el objetivo último de esta actividad: servir de medio de demostración de la implementación efectiva de un modelo de prevención, consecuencia de una cultura corporativa robusta de prevención de riesgos penales.
Investigaciones Internas
La eficacia y seriedad de un sistema de prevención, más allá de un diseño eficaz y profesional, se debe expresar en su vigencia real al interior de la organización, liderado por una administración comprometida con su establecimiento, difusión y, sobre todo, exigibilidad. Es en este último ámbito donde cobra crucial importancia la existencia de procedimientos claros y efectivos de asignación de consecuencias para quienes incumplen los sistemas internos de control y prevención.
Las investigaciones internas requieren el manejo de un delicado equilibrio entre eficacia, prudencia, respeto de las garantías de los involucrados y orientación a la mejora continua de las organizaciones. Para ello, BCP Abogados cuenta con un equipo de trayectoria, con amplia experiencia en materia de litigación de casos complejos y manejo de investigaciones internas conforme criterio de oportunidad, buenas prácticas y estrictas normas de confidencialidad y respecto de la legalidad.
Capacitaciones
Una parte fundamental del proceso de difusión del sistema de prevención de delitos son las capacitaciones que se efectúan tanto al personal de la empresa como a la alta dirección. Estas instancias no solo permiten transmitir los contenidos normativos del modelo, sino que también promueven una cultura organizacional orientada a la integridad, la ética y el cumplimiento al interior de la organización.
BCP Abogados cuenta con vasta experiencia en la realización de capacitaciones, presenciales y remotas, adaptadas al público receptor, al giro y complejidad de la empresa, y a los riesgos específicos a los que esta se encuentra expuesta. Cada actividad de capacitación es un evento especializado en el cual se abordan no sólo los elementos clave del sistema de compliance, sino también potenciales riesgos a los que las áreas asistentes se encontrarían expuestas, reforzado con ejemplos y casos prácticos.
Prevención y Cumplimiento en Materia de LA/FT
La Ley N° 19.913, que crea la Unidad de Análisis Financiero (UAF), tiene por objeto prevenir e impedir la utilización del sistema financiero y otros sectores económicos para la comisión de los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT). Esto se logra mediante mecanismos de prevención, detección, control e investigación, imponiendo a determinados sectores económicos la obligación de reportar operaciones sospechosas y otras obligaciones específicas.
En este contexto, en BCP Abogados ofrecemos servicios especializados en el diseño, implementación y fortalecimiento de sistemas de prevención de LA/FT, conforme a la normativa vigente. Este sistema permite establecer las directrices adecuadas para que los sujetos obligados de reportar a la UAF puedan dar adecuado cumplimiento a sus obligaciones legales.
Adicionalmente, en caso que un sujeto obligado sea objeto de sanciones por incumplimiento a las obligaciones que la ley 19.913 le impone, BCP brinda asesoría especializada para responder ante los requerimientos de la autoridad competente.
Terceros revisores independientes
Con la entrada en vigencia de la nueva ley de delitos económicos, se instauró una exigencia clave: que los modelos de prevención sean evaluados periódicamente por terceros independientes. Esto marca un cambio estructural en la forma de demostrar la efectividad real de un modelo de prevención de delitos.
En BCP Abogados asumimos este nuevo rol institucional con responsabilidad y excelencia. Evaluamos modelos de prevención con un enfoque técnico, legal y ético, diferenciándonos por nuestra experiencia en compliance y litigación penal. Nuestro objetivo es claro: verificar que los modelos no solo existan, sino que operen como parte de una cultura corporativa sólida en prevención de riesgos.
¿Su organización está preparada para esta nueva exigencia legal? En BCP Abogados, estamos listos para acompañarlos.
Investigaciones Internas
La credibilidad de un modelo de prevención no depende solo de su diseño, sino de su capacidad para operar con firmeza y transparencia dentro de la organización. En este contexto, las investigaciones internas cumplen un rol clave: asignar consecuencias a las infracciones, fortaleciendo así la integridad del sistema.
En BCP Abogados realizamos investigaciones internas con un enfoque riguroso, confidencial y legalmente sólido. Nuestro equipo cuenta con vasta experiencia en litigación compleja y manejo de situaciones delicadas bajo estándares de prudencia y buenas prácticas.
Fortalezca su cultura de cumplimiento con investigaciones internas bien conducidas. Cuente con nuestro equipo.
Capacitaciones
Una organización que aspira a una cultura ética y preventiva necesita más que un modelo de compliance: requiere conocimiento compartido y compromiso transversal. Las capacitaciones son el corazón de esa difusión efectiva.
En BCP Abogados diseñamos y ejecutamos programas de capacitación adaptados al contexto específico de cada empresa y a los riesgos reales que enfrenta. Nuestros talleres combinan teoría y práctica, promoviendo una comprensión profunda y aplicable del sistema de prevención.
Promueva la integridad desde el conocimiento. Conozca nuestras soluciones de formación para su equipo.
Prevención y Cumplimiento en Materia de LA/FT
En BCP Abogados ofrecemos servicios especializados en el diseño, implementación y fortalecimiento de sistemas de prevención de LA/FT, conforme a la normativa vigente. Este sistema permite establecer las directrices adecuadas para que los sujetos obligados de reportar a la UAF puedan dar adecuado cumplimiento a sus obligaciones legales.
Adicionalmente, en caso que un sujeto obligado sea objeto de sanciones por incumplimiento a las obligaciones que la ley 19.913 le impone, BCP brinda asesoría especializada para responder ante los requerimientos de la autoridad competente.
Equipo Compliance
Matías Balmaceda Mahns
Socio
Matías Balmaceda se ha especializado tanto en la litigación penal, como en el área de compliance y diseño e implementación de modelos de prevención de delitos en más de 100 empresas de distintos rubros. Anteriormente fue Defensor Penal Público y se ha desempeñado como profesor de Derecho Procesal Penal en diversas universidades del país.
Francisco Cox Vial
Socio
Abogado de la UDP, Master in Law en Columbia. Participó en programas de DD.HH. en Oxford y GWU. Fundador de BCP Abogados (2005). Ha litigado casos complejos a nivel nacional e internacional. Único chileno en litigar ante la CPI y experto independiente ante la CIDH de la OEA.
Juan Ignacio Piña Rochefort
Socio
Abogado de la PUC, Doctor en Derecho por la Universidad de Navarra. Fundador de BCP Abogados (2005), lidera casos de derecho penal y compliance. Fue Subsecretario y Ministro (s) de Justicia, y Presidente del CDE. Académico por 20 años y autor de cinco libros y múltiples publicaciones en derecho penal.
Iván Millán Gutiérrez
Abogado Director
Área Compliance
Dirige el área de Compliance de BCP y es abogado en litigios complejos en derecho penal. Es consultor en justicia penal. Anteriormente, fue fiscal adjunto, abogado asesor y fiscal jefe en la Fiscalía Centro Norte, especializado en delitos económicos y funcionarios.
Isidora Eyzaguirre Bas
Abogada Jefa
Área Compliance
Abogada de la PUC, con un LLM en Banking & Financial Law de Boston University, donde obtuvo minors en Compliance Management y otros. Ingresó a BCP Abogados en 2019 y es jefa del área de Compliance, diseñando modelos de prevención de delitos según la ley 20.393. Ha colaborado en causas judiciales de alta complejidad.